（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　根据中国证监会对基金类别的分类标准，（  ）为股票基金。A60%以上的基金资产投资于股票B80%以上的基金资产投资于股票C30%以上的基金资产投资于股票D50%以上的基金资产投资于股票

　　中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（ ）人。A2B3C4D5

　　基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C对监管对象公正对待，一视同仁D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是（ ）。A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值负偏离度的绝对值达到或超过 0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起 2 个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务C货币市场基金需要披露净值增长率D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

　　下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（  ）。A负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动D基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

　　关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（  ）。A应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限B应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度C必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度D为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

　　基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（  ）。A建立内部控制制度B设置内部控制机构C营造内部控制环境D执行内部控制制度

　　基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A60B45C30D15

　　公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约

　　下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。A正确处理投诉是合规管理中的重要项目B合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程